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    稽核工作總結(jié)范文5篇

    | 統(tǒng)信

    總結(jié)是對取得的成績、存在的問題及得到的經(jīng)驗和教訓等方面情況進行評價與描述的一種書面材料,寫總結(jié)有利于我們學習和工作能力的提高,快快來寫一份總結(jié)吧。下面小編給大家分享一些關(guān)于稽核工作總結(jié),供大家參考。

    稽核工作總結(jié)1

    20____年,是總行規(guī)范管理深化年。在行領(lǐng)導的正確領(lǐng)導下,我與稽核部一班人一道,緊密圍繞全行工作中心,嚴格按總分行和市行領(lǐng)導關(guān)于加強內(nèi)部控制的有關(guān)指示精神開展工作,以防范風險、堵塞漏洞、提高管理水平為落腳點,穩(wěn)步開展稽核檢查工作。年度內(nèi)累計完成各項稽核檢查21項,其中常規(guī)稽核8項,內(nèi)控綜合評價7項,離任稽核5項,專項稽核1項;稽核報告累計提出問題和整改要求各111個,針對被檢查單位管理相對薄弱方面提出稽核建議43條;全年完成稽核工作量達267日。

    一、不負行領(lǐng)導希望,全身心投入稽核工作自年稽核部成立以來,今年,我行新領(lǐng)導班子對稽核工作給予了超過以往任何一年的高度重視。從行領(lǐng)導組織分工一把手親自主抓稽核工作,增加專職稽核人員配備,到修訂中層干部年終考評辦法,明確稽核部不列入考評范圍,再到委以稽核部以重任,將稽核部作為支行規(guī)范管理深化年和窗口單位規(guī)范化服務(wù)達標、支行內(nèi)控工作等牽頭單位,并將內(nèi)控委員會辦公室設(shè)于稽核部,多方面給予了稽核人員充分的獨立性,確?;巳藛T全身心投入工作并獲取較高工作質(zhì)量。

    在今年的稽核檢查過程中,主管行領(lǐng)導多次親臨一線,組織部署稽核工作,參加與被稽核單位意見交流,組織落實各級稽核整改方案,并將稽核部收集整理的稽核情況和建議列入內(nèi)控工作會議發(fā)言內(nèi)容,作重點強調(diào)等等,主管行領(lǐng)導對稽核工作的高度重視,使我們感到?jīng)]有理由不將全身心投入到工作之中,沒有理由不將工作干好;各營業(yè)單位也普遍提升了對稽核檢查的認識程度,能夠認真對待并積極配合稽核工作,對稽核提出的問題能夠及時整改、落實到位,并普遍表示愿意接受稽核部經(jīng)常性的檢查。

    二、認真學習、深刻領(lǐng)會、提高稽核工作的實效為貼近全行工作重心,年度內(nèi)每逢總行內(nèi)控管理相關(guān)文件下發(fā),我都先行一步,認真學習和領(lǐng)會,并結(jié)合我行實際組織部內(nèi)人員對重點內(nèi)容和網(wǎng)點相對薄弱方面進行學習和討論,講解有關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的檢查方法,引導部門其他人員把握重點、明確方向,進而達到提高現(xiàn)場稽核工作效率的效果。如,年2月份,總行下發(fā)了《銀行主要風險環(huán)節(jié)及防范措施》后,經(jīng)逐條學習、對照和討論,我們在進入現(xiàn)場之前,便有真對性的準備了調(diào)閱資料并擬定了調(diào)閱清單,對營業(yè)網(wǎng)點普遍存在的銀企對帳、系統(tǒng)內(nèi)往來資金對帳、各級行領(lǐng)導授信簽批印模管理等方面存在的問題,及時進行揭示和正確引導,并對其提出明確整改要求,同時引申提出對未達帳項換人勾挑核對、以及按央行新頒布的結(jié)算賬戶管理辦法強化賬戶真實性檢查等稽核建議,為確保銀企資金核算安全作出了我們的努力。

    三、努力打造專業(yè)隊伍,營造良好工作氛圍為提高稽核人員的政策、業(yè)務(wù)水平,我部多次與沈陽市審計局聯(lián)系,使我行專、兼職稽核員19人全部參加了由沈陽市審計局舉辦的內(nèi)審人員脫產(chǎn)專業(yè)培訓班,對內(nèi)部審計相關(guān)法律法規(guī),以及內(nèi)部審計實務(wù)標準等內(nèi)容進行了系統(tǒng)學習,并全員通過了考核,獲得了國家內(nèi)部審計協(xié)會頒發(fā)的崗位資格證書,使我行內(nèi)審人員的專業(yè)化水平得到了普遍提高。

    隨著部門人員和工作量的雙重增加,在年度工作開展過程中,為使大家在一個和諧的工作環(huán)境下充分展示和發(fā)揮個人業(yè)務(wù)專長,在今年的稽核檢查過程中,我們充分利用現(xiàn)場稽核和撰寫稽核報告的時間,有針對性的結(jié)合實際學習總行新編制度匯編有關(guān)內(nèi)容,并在內(nèi)部就有關(guān)問題進行討論和意見交流,努力營造內(nèi)部較為濃烈的學習和業(yè)務(wù)研討氛圍,新員工短時間內(nèi)熟悉情況并進入角色,老員工吸取并補充新員工的專業(yè)優(yōu)勢,部門全員相互彌補專業(yè)缺陷,崗位技能得到均衡提升,在內(nèi)部形成了互幫互學、共同提高、自然和諧的良好局面。

    四、探尋新思路,推動三級防線的整體聯(lián)動今年,我們在做好規(guī)范管理深化年活動牽頭組織工作的同時,根據(jù)總行《銀行主要風險環(huán)節(jié)及防范措施》、《年內(nèi)控綜合評價實施辦法》的要求,把信貸業(yè)務(wù)和財會業(yè)務(wù)等方面的各風險環(huán)節(jié)作為切入點,結(jié)合相關(guān)的金融政策、金融法規(guī)、業(yè)務(wù)操作規(guī)程及各項管理制度,采取抽查方式對各城區(qū)支行和有關(guān)部室進行了常規(guī)稽核和內(nèi)控綜合評價;對部分工作崗位變動人員進行了離任稽核。

    鑒于稽核部處于內(nèi)控監(jiān)管第三道防線,而且又主要采取抽查的檢查方式,因此,為確保稽核工作收到實效,有效行使稽核人員的崗位職責,我們在日常實施的稽核檢查工作中,一方面在年初圍繞上級行的年度稽核工作部署,緊密結(jié)合支行的實際情況,周密制定本部的稽核工作實施方案,并于每次進入現(xiàn)場之前,緊緊抓住風險點,有計劃的擬定稽核資料調(diào)閱清單,盡可能的使檢查業(yè)務(wù)覆蓋面更加廣泛,避免留有死角。另一方面,在稽核報告中針對檢查出的問題逐一提出整改要求,并將相關(guān)制度規(guī)定作明確描述,使基層行處能夠更直接的掌握相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)則,更加心悅誠服的接受稽核意見并及時進行整改,這樣,既保證了稽核整改的實際效果,又在推動內(nèi)控監(jiān)管第一道防線發(fā)揮作用方面作出了有益的嘗試。

    稽核工作總結(jié)2

    一、科學制定稽核工作思路

    針對實際,研究制定“一二三四五”總體工作思路,即:提出了“創(chuàng)新方式、加強力度、擴大范圍、保證效果”的稽核工作理念;堅持監(jiān)督與服務(wù)并重;推行對稽核直接對象、業(yè)務(wù)管理部門、稽核人員的三重嚴格問責;構(gòu)建“監(jiān)事會→稽核審計部→稽核大隊→稽核人員”的四級責任控制網(wǎng)絡(luò);建立一線員工的自我監(jiān)督、分社主任的實時監(jiān)督、信用社主任的直接監(jiān)督、業(yè)務(wù)科室的職能監(jiān)督、稽核審計部門的再監(jiān)督的五級監(jiān)督防范體系。

    二、完善稽核工作制度

    先后制定并下發(fā)了《稽核項目質(zhì)量管理辦法》、《稽核現(xiàn)場檢查辦法》、《稽核人員道德準則》、《稽核員后續(xù)教育辦法》、《內(nèi)部稽核章程》、《稽核員目標考核辦法》、《稽核員人盯社管理模式》、《工作人員行為失范監(jiān)察制度》、《干部職工廉政誡勉談話制度》、《____年稽核人員目標考核辦法》等10余個規(guī)范性制度文件,有力推進了稽核工作制度化、稽核操作流程化進程。

    三、創(chuàng)新稽核手段

    一是建立了稽核制。每次開展稽核工作,被稽核單位均要對稽核事項作出書面,明確雙方職責,維護稽核的嚴肅性。全年收到書面書

    378份。二是建立稽核整改回復制。做到查處與整改并重,對稽核檢查發(fā)現(xiàn)的問題要求在10個工作日內(nèi)提交整改報告,有效地控制了違規(guī)問題“前清后欠”,屢查屢犯的現(xiàn)象。全年收到稽核整改報告96份。三是建立管理建議書發(fā)送制度。對稽核發(fā)現(xiàn)的重大問題,以監(jiān)事會名義向職能部門發(fā)送管理建議書24份,進行風險提示,提高了管理的針對性和管理效能。四是建立稽核工作例會制度。將每月第一周星期二定為稽核工作例會日,以此為平臺,定期聽取稽核人員工作匯報,總結(jié)經(jīng)驗,分析問題,提出建議。并在每月主任工作會上通報稽核未整改事項,要求主任當場作出口頭說明。全年召開稽核例會12次。四是規(guī)范稽核處罰程序。為使稽核人員充分履行查處職責,全面反映暴露問題,將稽核人員發(fā)現(xiàn)的問題提交工作例會進行研究,采用統(tǒng)一處罰尺度,以“稽察通報”形式將處理結(jié)果向全轄通報。全年共編發(fā)“稽察通報”12期五是規(guī)范稽核載體。為提高稽核人員工作效率,為每名稽核人員配備電腦筆記本,統(tǒng)一制作并使用規(guī)范化的稽核工作底稿、取證記錄、資料調(diào)閱清單、稽核處罰通知書、發(fā)現(xiàn)問題移交書、稽核整改通知書等,達到了稽核工作文本的格式化、規(guī)范化、標準化。六是創(chuàng)辦“信合稽察簡報”。該簡報全年編發(fā)12期,設(shè)置了稽核工作動態(tài)、稽核工作探索、稽核工作專題報道、業(yè)務(wù)輔導、稽(!)核風險提示等欄目,針對業(yè)務(wù)風險點進行了剖析、規(guī)范、引導和提示,豐富了員工的業(yè)務(wù)知識,有效地規(guī)范了操作行為。并以公文方式發(fā)表金融信息9篇、金融調(diào)研3篇,被多家媒體采用。

    四、設(shè)計業(yè)務(wù)操作監(jiān)管流程

    為盡量減少業(yè)務(wù)操作風險發(fā)生,在3月組織編寫了“農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)規(guī)范化操作監(jiān)管流程”一書,并印發(fā)到每位員工手中。該書編印后,得到四川省聯(lián)社高度評價和肯定,在該書基礎(chǔ)上,經(jīng)省聯(lián)社完善改編后的《四川省農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊》一書已正式出版,并在全省農(nóng)村信用社推廣實施,成為指導全省農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)規(guī)范化操作的范本。

    五、強化核心工作,加大稽核力度

    一是全面覆蓋,做好序時稽核。全年開展序時稽核342社次,40個營業(yè)網(wǎng)點均稽核到12月份底,稽核面均達100%;二是重點突出,抓好專項稽核。全年共實施專項稽核6次,共計稽核檢查191社次;三是注重整改落實,做好后續(xù)稽核。共計實施后續(xù)稽核191社次,形成后續(xù)稽核報告58份;四是務(wù)求實效,認真開展再稽核工作。先后對白沙、官渡、大竹9個營業(yè)網(wǎng)點進行再稽核,對存在的問題進行了嚴肅處理。

    稽核工作總結(jié)3

    我,稽核審計部負責人,堅持原則、以大局為重、維護公司利益,服從公司領(lǐng)導的安排,愛崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務(wù)知識、不斷提高工作技能,嚴格遵守公司的各項規(guī)章制度。

    能:本年度,本人順利通過了高級會計師評審,取得了高級會計師資格;參加了證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試,但遺憾的是未能通過考試。

    勤:自覺遵守公司勞動紀律,從不無故曠工、遲到和早退,嚴格履行公司的請、休假制度。

    績:本年度在本部門員工共同努力下,圓滿地完成了如下工作:

    一、 常規(guī)性工作

    (一) 合同協(xié)議審核。本年度,審核公司總部各有關(guān)部門和營業(yè)部合同(協(xié)議)80余份,提出修改意見和建議10余條.如:犍為營業(yè)部異地租營業(yè)場地建議公司不執(zhí)行;中新營業(yè)部震后房屋維修方案應(yīng)報請產(chǎn)權(quán)人同意后執(zhí)行;五通營業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購買財產(chǎn)保險進行風險提示等等。絕大部分建議被采納。

    (二) 公司規(guī)章制度的修訂和完善。

    1、 根據(jù)賬戶規(guī)范有關(guān)文件要求,建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》;

    2、 為了進一步規(guī)范客戶大額取款行為,加強風險防范和控制,根據(jù)監(jiān)管部門合規(guī)管理要求,建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》;

    3、 為完善經(jīng)紀人傭金返還操作流程,確保經(jīng)紀人傭金返還程序合規(guī)、計算準確,建議經(jīng)紀業(yè)務(wù)部對公司《營業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進行了修改;

    4、 審查了《川財證券派駐銀行網(wǎng)點經(jīng)理管理辦法》,建議營銷團隊由營業(yè)部組建而非市場發(fā)展部;

    1、 建議對現(xiàn)有客戶計、結(jié)息規(guī)則改按銀發(fā)[]129號文相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

    (二) 報表審核及報送。

    1、 公司總部綜合監(jiān)管報表。每月按時填報公司總部綜合監(jiān)管報表基礎(chǔ)信息,并審查各部門的報表;按時打印、及時報送至中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局。

    2、 營業(yè)部綜合監(jiān)管報表。自本年度7月始,每月督促營業(yè)部按時填報營業(yè)部綜合監(jiān)管報表,并對各營業(yè)部的報表進行審核,及時指出報表中的錯誤及監(jiān)督修改。同時指導各營業(yè)部按時補報報表和1-6月月報。

    3、 自律報表。每月按時報送中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的自律報表。

    4、 按照《證券公司風險控制指標管理辦法》的相關(guān)要求,根據(jù)公司部門職責調(diào)整,我部從12月開始承擔了對凈資本等風險控制指標實施動態(tài)的實時監(jiān)控,對凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表的真實性、準確性、完整性進行不定期稽核審計,并負責提交有關(guān)風險控制指標水平的報告。

    (三) 稽核審計。

    1、 定期通過公司內(nèi)控平臺審查“系統(tǒng)設(shè)置審計→費用設(shè)置檢查”,確保公司所有客戶費用設(shè)置無重大錯誤。在本次檢查中只查出一個客戶的傭金設(shè)置標準低于客戶要求的水平,已提交有關(guān)部門進行修改,未對營業(yè)部造成損失。

    2、 針對9月份政府出臺調(diào)低印花稅、10月減免利息稅政策,及時檢查了印花稅收取標準和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。

    3、 12月由于銀行活期利率的改變,及時檢查了柜臺系統(tǒng)利率設(shè)置標準。同時與公司有關(guān)部門議定修改公司現(xiàn)有計息和結(jié)息規(guī)則,確保公司行為無違反行業(yè)規(guī)定。

    4、 檢查三方存管后柜臺系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置情況。年初因有客戶反映大額資金無法正常轉(zhuǎn)入公司,我部經(jīng)多方查找原因,確認為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置不當并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關(guān)部門對銀行參數(shù)進行了修改,同時建議取消對客戶存取不恰當?shù)南拗?,減少了潛在的糾紛。

    稽核工作總結(jié)4

    ____年,農(nóng)村信用社又一次踏上新的改革征途,農(nóng)村合作銀行已正式運行,并按照合行組建的相關(guān)要求正在逐步付諸實施。二次創(chuàng)業(yè)的號令又一次在全縣響亮提出,全員積極響應(yīng)聯(lián)社號召,勤儉辦社、艱苦奮斗,踴躍投身二次創(chuàng)業(yè)中?;藢徲嫻ぷ骶o緊圍繞上級主管部門的要求和聯(lián)社年初工作會議確立的總體工作思路,結(jié)合年初稽核審計工作安排意見,迅速轉(zhuǎn)變稽核審計工作理念,推動內(nèi)部稽核審計由合規(guī)性稽核審計向風險管理稽核審計轉(zhuǎn)變,進一步創(chuàng)新稽核審計工作方法,重點圍繞執(zhí)規(guī)執(zhí)紀、合規(guī)守法經(jīng)營、內(nèi)控制度執(zhí)行、規(guī)范管理、風險防范等情況開展全面的稽核審計。有效促進農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展。

    一、稽核審計工作成績及基本做法

    (一)完善崗位責任制,落實稽核包片責任。

    1、制定崗位責任制,按照省聯(lián)社相關(guān)管理制度,結(jié)合我縣實際細化了稽核審計的各種管理制度;實行稽核包片責任制,把全縣信用社每個營業(yè)網(wǎng)點落實到人到稽核包片,不留死角,實行誰包片誰負責、誰檢查誰負責、誰簽誰負責的稽核管理責任制,實行稽核審計責任追究制度,進一步夯實了管理責任,增強了稽核人員工作責任心。

    2、年初制定了《____年稽核審計工作安排意見》,對全年序時稽核、專項稽核和內(nèi)審工作進行統(tǒng)籌安排,作到稽核審計工作年度有總體安排意見,季度有分段實施部署,月度有進度和考核,作到任務(wù)明確。

    3、實行周工作安排和月度例會制度,每周周一對本周的工作內(nèi)容作出具體的安排,并組織實施到位;每月對每個稽核人員根據(jù)周工作安排的工作任務(wù)完成情況進行集中匯報,檢查落實,查漏補缺,并按照工作任務(wù)完成情況嚴格考核兌現(xiàn),進一步激發(fā)了稽核人員的工作熱情和工作責任心。

    (二)規(guī)范檢查行為,細化檢查內(nèi)容。

    1、規(guī)范稽核檢查程序和稽核檢查行為。今年以來,稽核審計部對省聯(lián)社下發(fā)的11項稽核審計管理制度再次組織稽核人員認真學習,熟練掌握運用指導稽核審計工作,按照《陜西省農(nóng)村信用社稽核審計工作管理辦法》和《陜西省農(nóng)村信用社稽核審計工作質(zhì)量控制辦法》規(guī)范稽核檢查程序,從編制稽核工作實施方案、下發(fā)稽核通知到現(xiàn)場檢查,現(xiàn)場檢查工作底稿、撰寫事實確認書、稽核工作報告、稽核結(jié)論到下發(fā)稽核整改通知書,規(guī)范了稽核審計工作流程,同時對稽核工作檔案分別編制紙質(zhì)檔案和電子文本檔案,加強了稽核檔案管理工作。

    稽核工作總結(jié)5

    今年以來,聯(lián)社稽核大隊__個包片工作組,在全面完成各類專項檢查的前提下,先后對____個營業(yè)機構(gòu)的賬務(wù)、財務(wù)、信貸、重空憑證及內(nèi)部管理進行了現(xiàn)場稽核?;税l(fā)現(xiàn):一是發(fā)現(xiàn)個別營業(yè)機構(gòu)有弄虛作假,違規(guī)經(jīng)營行為。二是個別營業(yè)機構(gòu)會出基本制度執(zhí)行不力,三是部分營業(yè)機構(gòu)重空憑證管理不善,混崗串號使用重空憑證,作廢重空憑證不按規(guī)定裝訂保管;四是違規(guī)放款現(xiàn)象依然存在,針對發(fā)現(xiàn)的問題,分別發(fā)出了整改通知,個別情節(jié)較嚴重的,移交監(jiān)察和人事部門,給予政紀處分或其他處理。

    嚴格責任追究,嚴懲違規(guī)行為。

    針對案件專項治理和專項檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,一是聯(lián)社分門別類進行梳理,逐一提出整改措施,落實專人,限期整改;二是本著“懲前毖后,治病救人”的原則,從嚴追究當事人、相關(guān)人員的責任,決不姑息遷就。本年度共計追回損失資金____元;經(jīng)濟處罰____人次,處罰金額____元;通報批評__人;調(diào)離原崗位__人;免職__人;待崗__人;解除勞動合同__人;除名__人;警告__人次;留用察看__人。三是對整改不力,導致新發(fā)生違規(guī)行為的單位負責人和相關(guān)人員予以嚴肅處理。截止目前,全區(qū)農(nóng)村信用社未發(fā)現(xiàn)嚴重違規(guī)違制行為,促進了業(yè)務(wù)經(jīng)營的健康發(fā)展。四是按照“客觀公正、實事求是”的原則,對各類信訪件開展了認真調(diào)查處理,確保信訪件件有著落。全年共受理群眾來訪__人次、來信__件,主要反映“三農(nóng)”服務(wù)、違規(guī)發(fā)放貸款、個人作風、內(nèi)部管理等問題。我們本著嚴謹、負責、保密的態(tài)度,件件查辦,一一取證,均按政策制度答復處理,信訪辦結(jié)率達100%,維護了穩(wěn)定。

    狠抓安全保衛(wèi),確保一方平安。

    一是不斷提高員工的安全防范意識。__月份成功防范了__起假鈔詐騙案。二是加大檢查,堵塞漏洞。采取實地檢查與電話詢查、突擊檢查與重點抽查、日間查與夜間查相結(jié)合的方式,共開展各種安全檢查____社次,排查隱患____社次;安全押送現(xiàn)金____趟次,金額達____萬元。三是本著安全、堅固、經(jīng)濟實用的原則,對存在安全隱患的____信用社的__個營業(yè)機構(gòu)更換了符合安全標準的移動金庫;對____信用社等__個機構(gòu)的安全防護設(shè)施進行了更新;聯(lián)社及__個主社與市公安局110報警聯(lián)網(wǎng),新安裝更換報警器__臺、維修警器具__社次。四是積極開展“平安企業(yè)”創(chuàng)建活動。與區(qū)公安分局共建了經(jīng)偵聯(lián)絡(luò)室,經(jīng)偵聯(lián)絡(luò)室按照機制共建、信息共享、協(xié)作聯(lián)系的原則,狠抓要害部位人防、物防、技防措施落實。一年來,全區(qū)所轄網(wǎng)點未發(fā)生任何大小案件事故,有力地保障了全區(qū)農(nóng)村信用社各項業(yè)務(wù)的安全、穩(wěn)健運行。


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